عنوان پایان‌نامه
ماهیت و رژیم حقوقی حاکم بر سبدگردانی در بازار اوراق بهادار
- رشته تحصیلی
- حقوق خصوصی
- مقطع تحصیلی
- کارشناسی ارشد
- محل دفاع
- کتابخانه دانشکده حقوق و علوم سیاسی شماره ثبت: LP3325;کتابخانه مرکزی -تالار اطلاع رسانی شماره ثبت: 57822
- تاریخ دفاع
- ۱۴ اسفند ۱۳۹۱
- دانشجو
- فهیمه طالب تباردولتی
- استاد راهنما
- لعیا جنیدی
- چکیده
- سبدگردانی یکی از نهادهای مالی فعال در بورس اوراق بهادار می¬باشد که به عنوان واسطه¬ بین بازار اوراق بهادار و سرمایه¬گذار فعالیت می¬کند و مطابق مقررات حاکم برآن، شخص حقوقی است که به موجب قرارداد با سرمایه¬گذار، اختیار تشکیل سبد سهام وتصمیم به خرید و فروش اوراق بهادار موجود در آن به منظور کسب انتفاع به نفع او را دارد. با توجه به اینکه رمز موفقیت سرمایه¬گذاری در بازار اوراق بهادار، آگاهی از اطلاعات مربوط به اوراق بهادار و تجزیه و تحلیل آنهاست و این امر نیازمند داشتن تخصص در این زمینه می باشد در نتیجه ممکن است افراد عامه به دلیل فقدان فرصت کافی، از سرمایه¬گذاری در این زمینه منصرف و یا در صورت سرمایه گذاری، سرمایه¬گذاریشان چندان سودآور نباشد. اما سبدگردان با در اختیار داشتن افراد متخصص در زمینه¬ی اوراق بهادار و بازار سرمایه و امکانات لازم به تجزیه و تحلیل اطلاعات می¬پردازد و به نفع سرمایه¬گذار تصمیم می¬گیرد.در نتیجه سبدگردان با ارائه¬ اطلاعات تخصصی، ریسک سرمایه¬گذاری در بازار اوراق بهادار را کاهش می¬دهد و بالتبع موجب افزایش سرمایه-گذاری در این زمینه می شود که موجب ورود سرمایه¬های راکد به چرخه¬ی اقتصادی جامعه می شود. با توجه به اینکه این نهاد در نظام حقوقی کشورمان نهاد نوپایی می باشد هدف از این تحقیق بررسی مقررات حاکم در کشورمان می¬باشد و با مطالعه تطبیقی با مقررات حاکم بر این نهاد در ایالت متحده که از اولین کشورهایست که به تصویب مقررات در این زمینه پرداخته است، بررسی می کنیم که آیا مقررات حاکم در کشورمان مقررات کارایی می باشد یاخیر. به همین منظور در دو فصل به بررسی این موضوع پرداخته که در فصل اول در مورد ماهیت سبدگردانی و فصل دوم در مورد رژیم حقوقی حاکم بر آن مداقه می کنیم.
- Abstract
- Portfolio management is one of active financial institutions in securities exchange which acts as a broker between the investor and the securities exchange market and based on the governing regulation, is a legal entity that according to the contract with the investor, has the authority to form stock portfolio and decide to buy and sell bonds existing in it for the purpose of profit acquisition in its favor. Regarding to the fact that the secret of success in investing in securities exchange market is awareness of the information related to the bonds and its analysis, and this demands enough expert knowledge in this area; therefore, ordinary people may give up their decision in investing in this area due to the lack of enough opportunities, and in the case of investment, it has little profitability. Portfolio manager analyzes the information by having experts in bonds area, capital assets and essential facilities and decides in favor of the investor. Hence, portfolio manager decreases the risk of investing in securities exchange market by providing specialized information, and as a result causes the enhancement of investment in this area which in turn causes bringing static assets in economic cycle of the society. Regarding the legal system of our country, this institute is a dynamic one. The goal of this research is investigating the governing regulations of our country, and by comparing them with the governing regulations of the Unites States which is among the first countries that has passed laws in this area, it is investigated whether governing regulations in our country are efficient or not. For this end, the first two chapters are dealing with this subject. In the first chapter, the nature of portfolio and in the second one its governing legal regime are considered. Key word Portfolio manager, portfolio management, exchange organization, legal regime of unites state, legal regime of iran, securities
