عنوان پایان‌نامه
ساز و کار نهاد ناظر بازار سرمایه ایران در مقابله با اختلاف، تخلفات و جرایم فعالان بازار
- رشته تحصیلی
- حقوق تجاری اقتصادی بین المللی
- مقطع تحصیلی
- کارشناسی ارشد
- محل دفاع
- کتابخانه دانشکده حقوق و علوم سیاسی شماره ثبت: LP4053;کتابخانه مرکزی -تالار اطلاع رسانی شماره ثبت: 73783
- تاریخ دفاع
- ۱۲ بهمن ۱۳۹۴
- دانشجو
- حسین فهیمی
- استاد راهنما
- محمود باقری
- چکیده
- بازار سرمایه که بخشی از بازار مالی در هر کشور است بازاری است که در آن انواع مختلف دارایی های مالی در قالب اوراق بهادار معامله می شود و هدف از آن تامین مالی بنگاه های اقتصادی و هدایت منابع نقدی(اعم از سرمایه های بزرگ و کوچک و پس اندازها) به سمت این بنگاه هاست. گرچه این معاملات و مبادلات بین اشخاص حقیقی و حقوقی درچارچوب عقود مبادلاتی صورت می گیرد اما ویژگی مندرج در تعریف فوق به همراه دستاوردهای اعجاب آور بشری در حوزه بازارهای مالی باعث شده است که دیگر نمی توان شکل گیری، فعالیت و توسعه بازار سرمایه در چارچوب های صرف حقوقی ناشی از همان عقود معاوضی غیرقابل تصور خواهد بود. از این رو نقش نهاد ناشر نه تنها به عنوان بخش جدایی ناپذیر درآمده است مسؤلیت هایی همچون ایجاد شفافیت، وظیفه مقررات گذاری و وظیفه حمایت از حقوق سرمایه گذاران و بالاخره مسؤلیت مقابله با جرایم و تخلفات و ایجاد مکانیزم قابل اتکا سریع و تخصصی برای رسیدگی به اختلافات. امروزه دیگر نمی توان بازار سرمایه را بدون وجود چنین نهاد نظارتی مهمی تصور کرد. نقش این نهاد نظارتی درمقابله با تخلفات باید به گونه ای باشد که همه فعالان و بازیگران به رعایت مقررات وضع شده بر این بازار تمکین نموده و رقابت ها و فعالیت ها درچارچوب این مقررات و به صورت عادلانه صورت گیرد. بنابرین ضرورت دارد هرگونه تخطی از این مقررات اقدام تنبیهی سریع و موثر نهاد ناظر را در پی داشته باشد و اگر یکی از فعالان بازار با ارتکاب جرایمی که قانون آن را تعیین کرده است بخواهد قواعد فعالیت به صورت منصفانه را بر هم زده و به سود خود یا دیگران یا به زیان دیگران اقدام مجرمانه ای انجام دهد، نهاد ناظر باید امکان پیگیری فوری و موثر آن را در مراجع ذیصلاح دادگستری داشته باشد و پیگیری این جرایم صرفا به طرح شکایت زیان دیده از جرم منوط نشود و بالاخر این که فعالان بازار انتظار دارند در فرض بروز اختلاف نه با سازوکارهای عام رسیدگی مراجع رسیدگی دادگستری بلکه با یک مرجع تخصصی کارآمد و در یک زمان معقولی به اختلافات آنها رسیدگی شده و حکم صادر شود تا سرعت لازم در فعالیت های مالی در برخورد با اختلافات احتمالی فعالان دچار وقفه های طولانی نشده و در این امر به مانعی در برابر این فعالیت ها تبدیل نشود. در این تحقیق ضمن بررسی ساختار حقوقی بازار سرمایه ایران و نقش و جایگاه نهاد ناظر در آن تلااش شده است به مکانیزم های تعریف شده برای نهاد ناظر در برخورد با ناهنجاری ها پرداخته و در هر فصل ضمن بررسی وضعیت نهاد ناظر کشورمان با سازوکار موجود در ایالات متحده امریکا به عنوان دارنده بزرگترین بازار مالی جهان مقایسه شده و علاوه بر آن میزان مطابقت آن با معیار های بین المللی نیز ارزیابی شده است. از این رو اصول و اهداف سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار جهان (IOSCO) نیز مورد توجه قرار گرفته است تلاش شده است تا علاوه بر بررسی میزان اثر بخشی راهکارهای موجود پیشنهادهایی نیز در راستای رسیدن به سطح مطلوب ارایه شود.
- Abstract
- چکیده انگلیسی ندارد
